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五家私募基金被注销!聊聊不合格私募基金的常见特征

   私募基金规模越来越大,规模暴涨倒逼行业洗牌。自2014年2月私募基金登记备案以来,市场大量的空壳私募、问题私募被注销。

  证监会通告两天“五连发”,再次注销了五家问题私募基金。私募基金的常见风险和问题都有哪些?作为投资者该如何辨别其中的风险?
  最近的私募圈用“风不平,浪不静”来形容,可谓是一点也不为过。
  4月18日晚间,中国证券投资基金业协会又连续发布多则纪律处分公告,上海国渭资产管理有限公司、福建东方银商投资管理有限公司、 郑州百盛投资管理有限公司均被注销,相关责任人被作出处罚并拉黑。
  值得注意的是,算上这三家,近一周内协会已经五家私募进行了注销处理。
  17日协会发布公告,华夏恒业和德赋资产因涉及虚构项目募集资产,1.6亿元资金无法兑付,以及涉嫌非法吸收公众存款等原因,被基金业协会注销私募基金管理人登记资格,相关责任人也被取消基金从业资格,并加入黑名单。
  私募基金机构被注销原因一览表
  机构名称注销原因
  东方银商打着P2P网贷平台的旗号,非法向不特定公众吸收巨额资金,涉嫌非法吸收公众存款达3.9亿元。如今该实控人已被公安机关逮捕。
  国渭资产董事长失联、高管离职,而产品由投资者运作管理。
  郑州百盛投资对2016年证监局出具的警示函反映的问题,一直拒不整改,且长期无具体经营场所,登记备案信息与实际情况严重不符,被列入金融失信黑名单。
  德赋资产不配合监管,向非合格投资者募集资金,登记备案信息与实际情况严重不符,涉嫌以私募基金为名非法吸收公众存款。
  华夏恒业登记备案信息与实际情况严重不符,所从事的部分业务不属于私募基金业务。在被监管部门采取行政监管措施后,未按要求进行整改。
  华夏恒业:深陷1.6亿兑付危机
  8只产品存在兑付问题、未兑付金额1.6亿元、涉及100余名投资者,华夏恒业最终被基金业协会注销了私募管理人登记。
  除了对公司做出处罚,协会还对其3名高管采取纪律处分。按照协会公告,取消公司总经理魏敬武的基金从业资格,并加入黑名单,期限为1年。实际控制人袁毛玲、法定代表人楚东生也被加入黑名单,期限为1年。
  之所以没有取消基金从业资格,是因为这两位高管并没有基金从业资格。
  北京证监局列出的四宗罪:
  一、
  部分基金未办理备案手续。华夏恒业仅在协会备案了“首都机场配套建设专项投资计划”“八里银海专项基金”2只私募产品,但实际有8只产品,其他项目均未备案。
  二、
  未如实向投资者披露可能导致利益冲突情况以及可能影响投资者合法权益的重大信息。例如,“北京恒业丰润投资中心(有限合伙)”、“北京恒业祥瑞投资中心(有限合伙)”2只产品的募集资金经由华夏恒业账户流向华夏唐隆矿业投资管理有限公司,与合同约定不符,该重大事项未向投资者披露。
  三、向非合格投资者募集资金,以及承诺保本保收益。在部分产品中表述“承担连带责任担保,产品保本金保收益”。
  四、
  基金账户管理混乱。如有些项目的募集账户和退款账户不一致。
  德赋资产:以私募之名募资,行非投资之实
  德赋资产也有产品没有按规定在协会办理备案手续,向非合格投资者募集资金。但它最大的问题在于这两只没备案产品的资金流向。
  按照深圳证监局的通报,德赋资产在2017年初,发行了“同盈置业股权收购基金”和“ppp投资基金”,分别募集了866万元、3540万元。
  两只产品未在协会办理备案手续。
  此外,“同盈置业股权收购基金”中有19名投资者投资金额低于100万元。
  这些资金都去哪里了呢?出借给了“同盈公司”。“同盈公司”是做什么的?深圳证监局核查,为深圳同盈股权投资基金管理有限公司。该公司因涉嫌非法吸收公众存款已经被立案调查。
  德赋资产在明知深圳同盈涉嫌刑事犯罪的情况下仍以私募基金的名义募集资金并向深圳同盈出借募集资金,极有可能是为了填补深圳同盈的资金缺口而非法吸收公众存款。
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